(一)算法備案之規(guī)制主體

　　首先，依據(jù)《算法推薦規(guī)定》第二十四條第一款的規(guī)定，算法備案的主體為“具有輿論屬性或者社會動員能力的算法推薦服務提供者”。其次，依據(jù)《深度合成規(guī)定》需要進行算法備案的主體為“具有輿論屬性或者社會動員能力的深度合成服務提供者”或“深度合成服務技術支持者”兩種主體。另外，根據(jù)《生成式人工智能服務管理暫行辦法》第十七條，“提供具有輿論屬性或者社會動員能力的生成式人工智能服務的”，應當根據(jù)《算法推薦規(guī)定》進行算法備案。

　　由此可見，上述規(guī)定共同的指向是確保提供給公眾的內容合法、合規(guī)、可控，核心為提供“具有輿論屬性或者社會動員能力”的服務需要進行算法備案。關于“具有輿論屬性或者社會動員能力”的互聯(lián)網(wǎng)信息服務提供者包括兩種情形：

　　(1)開辦論壇、博客、微博客、聊天室、通訊群組、公眾賬號、短視頻、網(wǎng)絡直播、信息分享、小程序等信息服務或者附設相應功能;

　　(2)開辦提供公眾輿論表達渠道或者具有發(fā)動社會公眾從事特定活動能力的其他互聯(lián)網(wǎng)信息服務。

　　依據(jù)上述規(guī)定，凡面向公眾提供信息內容或信息服務平臺的企業(yè)均需履行算法備案的義務。一方面，如目前相關企業(yè)涉及具體的內容安全，明確采用了生成合成類、個性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調度決策類算法，并向公眾提供了評論、留言或某類資訊分享的功能即需要進行算法備案。另一方面，如提供服務涉及深度合成服務技術支持者，即“為深度合成服務提供技術支持的組織、個人”，也需進行算法備案。此外，專門針對提供AIGC相關服務的企業(yè)亦需要進行算法備案。

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　　(二)算法備案之企業(yè)實務指引

　　在算法備案平臺“互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案系統(tǒng)”(https://beian.cac.gov.cn)已先后公開了更為詳細的算法備案流程操作指引《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案系統(tǒng)使用手冊》《<互聯(lián)網(wǎng)信息服務深度合成管理規(guī)定>備案填報指南》。企業(yè)可以便捷地在該網(wǎng)站進行算法備案。

　　首先，進行算法備案需要注意幾個時間節(jié)點。首次算法備案、算法備案信息變更及終止服務的注銷備案手續(xù)，均需在備案系統(tǒng)上操作。這三個動作，均有明確的時間要求：首次算法備案，應在提供服務之日起10個工作日內辦理;算法備案信息變更，應在變更之日起10個工作日內辦理;注銷算法備案則應當在終止服務之日起20個工作日內。其中，就首次備案的審查時間，為30個工作日。不論是否成功備案，依據(jù)《算法推薦規(guī)定》都會在該期限內獲悉結果。但是，實踐中，經(jīng)常僅在未通過審查后才會收到明確的通知，而通過審查的則等待發(fā)放備案編號即可。

　　其次，算法備案的具體流程。如系首次進行算法備案需要在10個工作日內，在“互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案系統(tǒng)”填報，在30個工作日內備案部門會對材料齊全性審查。如果提交備案材料經(jīng)審核齊全，就予以備案，發(fā)放備案編號、公示;如材料不齊全，則不予備案備案部門會進行通知并說明理由。

　　最后，算法備案需要提交的相關材料?！端惴ㄍ扑]規(guī)定》明確要求填報：服務提供者的名稱、服務形式、應用領域、算法類型、算法自評估報告、擬公示內容等信息。可分為：主體信息、產品及功能信息、算法信息三部分。

　　其一，企業(yè)證件和材料，如營業(yè)執(zhí)照、法人身份證、算法安全責任人身份證明以及備案承諾材料(包括《備案承諾書》《工作證明》)，按照模板填寫蓋章即可。其中應注意的是，在進行算法備案前，便需確定“算法安全責任人”，還要描述落實算法安全主體責任的基本情況，主要包括機構與制度兩大重點：算法安全專職機構，需明確相關的組織架構與人員，此處可展開介紹算法安全責任人的職責，及其與各級人員之間就算法安全的工作配合。

　　其二，算法安全管理制度。一般應至少包括算法安全自評估制度、算法安全監(jiān)測制度、算法安全事件應急處理制度，建議還可以將已搭建的與網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全、用戶權益相關的制度進行補充說明，以強調全方位對算法安全主體責任的落實。另外，包括產品相關信息，包括產品名稱、下載地址、用戶量信息(月活、日活、總量等)、前置許可(ICP號之類的)等。這里要注意的是，如果有app、又有小程序或者網(wǎng)頁，要分別填寫，算多個產品。

　　其三，算法相關信息。這部分主要是填空和選擇，包括了算法基本情況的描述，使用了什么數(shù)據(jù)和模型，算法工程師都可以搞定，但是有些公司使用了第三方算法，比如買了阿里云、騰訊云的就需要聯(lián)系提供商提供一些信息?！端惴ò踩栽u估報告》根據(jù)備案系統(tǒng)提供的模板文件填寫提交，不同算法有不同模板，一般包括算法情況、服務情況、風險情況、風險防控情況?！稊M公示內容》也是備案系統(tǒng)提供了模板的文件，一般包括算法名稱、基本原理、運行機制、應用場景、目的意圖，與《算法推薦規(guī)定》第十六條中要求公示的內容一致，且該文件在備案后可供公眾查詢、下載。

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　　(三)算法備案之不履行責任

　　就未依法進行算法備案的法律后果，主要規(guī)定于《算法推薦規(guī)定》第三十一、三十三條：(1)應備案未備案的：給予警告、通報批評，責令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴重的，責令暫停信息更新，并處1-10萬元的罰款。構成違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任;(2)通過隱瞞有關情況、提供虛假材料等不正當手段取得備案的：撤銷備案，給予警告、通報批評;情節(jié)嚴重的，責令暫停信息更新，并處1-10萬元的罰款;(3)終止服務但未辦理注銷備案手續(xù)的：注銷備案;(4)發(fā)生嚴重違法情形受到責令關閉網(wǎng)站、吊銷相關業(yè)務許可證或者吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰的：注銷備案。

　　此處需要注意的是，不進行算法備案會受到行政處罰，但完成算法備案并不代表在算法損害用戶權益或社會公共利益時可以此免責。備案時，相關網(wǎng)信部門以形式、要素齊全作為審查標準，并不涉及對算法服務提供者算法安全情況的實質性審查，即平臺仍需對算法內容負責。

　　(四)算法備案之企業(yè)合規(guī)要點

　　1.擬公示內容注意避免泄露商業(yè)秘密

　　擬公示內容的填報需要根據(jù)企業(yè)自身情況以及行業(yè)實踐，在不泄露企業(yè)技術秘密的情況下充分履行算法備案義務。在算法信息填報中，企業(yè)需要提交算法擬公示內容，主要包括算法基本原理、算法運行機制、算法應用場景、算法目的意圖以供監(jiān)管機構審核。鑒于目前監(jiān)管機構并未公布關于算法基本原理、算法運行機制等內容的公示維度，建議企業(yè)可參考行業(yè)目前的實踐做法，把握公示內容的力度，以確保在不泄露算法技術商業(yè)秘密的前提下履行算法公示的法律義務。此步是整個算法備案中的關鍵，其內容不僅涉及算法基本原理、算法屬性等算法技術本身，還涉及算法安全管理制度、組織架構、風險防控措施等算法合規(guī)體系構建情況。因此，建議需完成算法備案的企業(yè)可提前準備相關內容，必要時，可引入富有經(jīng)驗的外部律師協(xié)助企業(yè)搭建算法合規(guī)體系，盡可能確保算法備案材料的齊備性。

　　2.備案后仍存在算法合規(guī)性審查義務

　　算法備案僅為前提基礎，備案過程中的審核僅為形式審查，并未進行合法或合規(guī)性的審核，企業(yè)仍需對備案算法繼續(xù)履行合規(guī)義務?；ヂ?lián)網(wǎng)信息服務算法備案僅對備案主體所提供的算法推薦服務及服務中使用的算法推薦技術進行備案，信息由備案主體自行填報，該備案不代表對有關主體、算法、產品、服務等的認可。因此，備案主體仍需對照《算法推薦規(guī)定》《深度合成規(guī)定》等相關規(guī)定落實算法安全主體責任、算法機制機理審核、科技倫理審查、用戶注冊、信息發(fā)布審核、數(shù)據(jù)安全和個人信息保護等合規(guī)義務。

　　3.算法內容的“向善”合規(guī)引導

　　企業(yè)需要注重算法對信息推薦及內容生成的傾向性作用。前述幾項涉及算法備案的法規(guī)，無不是針對內容生成與推薦可能產生的輿論與信息傳播風險的防范為規(guī)范目的，因此算法備案合規(guī)之底層邏輯亦在于算法針對內容合規(guī)的傾向性把控，也即算法備案之目的即在于便于審查具有內容生成或推薦功能的算法是否“向善”。

　　綜上所述，關于互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案制度的內容與合規(guī)指引文章，如果您需要辦理互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案或者想更多咨詢問題，請聯(lián)系大通天成在線客服。也可以撥打我們的電話13391522356。